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7 requisitos legales comerciales clave

La respuesta corta a la pregunta "¿Por qué debes saber estas 7 cosas?" Puede resumirse con las palabras de Justice Spender, en TPC v British Building Society & Ors (1988) ATPR 40-880 en 49,545, al considerar la necesidad de que una corporación tenga un programa efectivo de cumplimiento de prácticas comerciales, dijo:

"… (B) los hombres de negocios, particularmente en los niveles superiores, que permanecen ignorando la Ley de Competencia y Consumo, 2010 1974 lo hacen bajo su propio riesgo".

El peligro se deriva de las importantes sanciones penales, pecuniarias y de otro tipo que se aplican en virtud de diversos estatutos que requieren que las empresas cumplan.

Las 7 áreas clave de la ley para saber son:

1. Competencia y leyes del consumidor (por ejemplo, bajo la Ley de competencia y consumo, 2001);

2. Leyes medioambientales (por ejemplo, la Ley de gestión de tierras contaminadas, 1997, y la Ley de mercancías peligrosas (transporte por carretera y ferrocarril) de 2008;

3. Propiedad intelectual (por ejemplo, la Ley de Marcas, 1995 y la Ley de Derecho de Autor, 1968);

4. Protección de activos (Ley de empresas, 2001, Ley de sucesión, 2006 y Ley de confianza, 1925);

5. Impuestos (Ley de Administración Tributaria, 1953 y las Leyes de Evaluación del Impuesto sobre la Renta de 1936 y 1997);

6. Relaciones laborales (Ley de trabajo justo, 2009, Legislación antidiscriminatoria y legislación laboral, como la Ley de compensación laboral, Ley de licencia por servicio prolongado y Ley de pago de vacaciones);

7. Actos de salud y seguridad en el trabajo;

Las sanciones que incitan a las empresas a cumplir con los estándares mínimos de conducta prescritos son diversas. Por ejemplo:

Las infracciones de la Ley del Consumidor de Australia pueden ser de hasta $ 1.1 millones para las corporaciones y $ 220,000 para las personas. Las sanciones por infracciones de competencia pueden ser de $ 10 millones.

Según la legislación ambiental, las sanciones implican sanciones penales, como penas de prisión, además de multas pecuniarias.

Hay varios niveles de responsabilidad con los que lidiar. El incumplimiento de las disposiciones de competencia tiene el carácter de responsabilidad estricta. No existe una defensa de diligencia debida por participar en conductas anticompetitivas prohibidas bajo la Ley de Competencia y Consumo, 2010.

La diligencia debida puede ser una defensa a los efectos de la Ley de Protección del Medio Ambiente.

A pesar de la responsabilidad estricta o no de una legislación particular, los programas de cumplimiento efectivos juegan un papel importante. Por lo tanto, saber qué no hacer es fundamental para la supervivencia empresarial. Los tribunales han dicho sistemáticamente que una empresa que tiene un programa de cumplimiento efectivo puede plantear esto para mitigar una sanción que puede imponer un tribunal, ya sea como un medio para reducir una multa cuando existe una responsabilidad estricta o elevar una defensa absoluta, donde la diligencia debida opera como defensa. En TPC v CSR Limited (1991) ATPR 40-076, Justice French señaló la necesidad de que las corporaciones tengan un programa de capacitación para lograr el cumplimiento de la Ley de Prácticas Comerciales

Dado que, en algunos casos, puede ocurrir una violación de un acto independientemente de si hubo alguna intención de participar en una conducta prohibida (por ejemplo, en virtud de la Ley de Competencia y Consumo, 2010), para demostrar el cumplimiento de los requisitos de la legislación, las empresas deben demostrar que han instituido procedimientos efectivos y eficientes de control gerencial "diseñados en reconocimiento de las debilidades humanas de una proporción de sus empleados": Eva v Preston Motors Pty Limited (1977) ATPR 40-048.

Como prevenir es mejor que curar, es una buena práctica comercial saber lo que debe saber e implementar y utilizar un programa de cumplimiento. Los casos judiciales como Universal Telecasters (QLD) Limited v Guthrie (1978) ATPR 40-062 demuestran claramente que el establecimiento de un programa de cumplimiento ayuda a prevenir: infracciones de la legislación pertinente y va a la cuestión de la mitigación de daños.

Los programas de cumplimiento operan en tres niveles:

Prevención

defensa; y

mitigación de la pena.

Las empresas que utilizan un programa de cumplimiento de manera defensiva o en un contexto de mitigación deben demostrar que su programa se llevó a cabo de manera sistemática y adecuada.

La gestión del riesgo es la identificación, medición y gestión del riesgo a través del control. La gestión de riesgos implica el establecimiento y mantenimiento de programas diseñados para minimizar las posibles exposiciones de las empresas a pérdidas.

Los programas efectivos de gestión de riesgos dependen de la capacidad de los funcionarios responsables para

• identificar riesgos potenciales,

• tomar medidas prácticas para eliminar / minimizar riesgos,

• implementar controles continuos,

• Conocer las últimas técnicas para eliminar / minimizar riesgos.

• tener conocimiento actualizado de los aspectos legales de la gestión de riesgos.

En consecuencia, el primer paso de cualquier programa de cumplimiento es identificar riesgos potenciales. Para poder hacer esto, debe saber lo que necesita saber sobre los 7 problemas comerciales legales clave antes de que pueda identificar los riesgos potenciales que pueden surgir en su negocio.

Los objetivos de un programa de cumplimiento son dobles:

1 Preventivo, por el cual el Programa de Cumplimiento está diseñado para crear una cultura corporativa de mejores prácticas que promueva el cumplimiento de la legislación pertinente; y

2. Proactivo; donde el objetivo del programa es evitar que se produzcan infracciones.

Las diferentes actividades comerciales, distribución, comercialización, personal y equipo significarán que las necesidades de cumplimiento siempre serán exclusivas de cada negocio. Es posible delinear los principios involucrados en la determinación de los requisitos legales, pero estos sirven solo como una guía para los oficiales de cumplimiento. Todas las corporaciones comparten aspectos comunes. La implementación de un programa de cumplimiento implicará:

1. Si aún no conoce los aspectos clave de los 7 asuntos comerciales legales clave, deberá averiguar cuáles son.

2. Identificación de las actividades comerciales realizadas por el.

3. La identificación de los riesgos legales asociados con las actividades comerciales emprendidas.

4. Analizar la naturaleza de los riesgos comprobados.

5. Identificar pasos para reducir los riesgos que controlan el impacto de dichos riesgos.

6. Mantener registros que, por ejemplo, pueden ayudar a establecer que se tomaron precauciones razonables y se ejercitó la debida diligencia para evitar una infracción.

Para hacer esto, se requiere un examen de la estructura y la exposición a las actividades de su negocio. Esto puede llevarse a cabo mirando los departamentos operativos o divisiones clave y para cada división enumerando brevemente sus funciones y actividades principales.

Tras determinar las actividades, evalúe cómo se realiza cada actividad a la luz de los requisitos de la legislación pertinente.

Evaluar la gravedad de la pérdida asociada por incumplimiento.

Proporcione una calificación de prioridad multiplicando los índices de frecuencia y gravedad.

Debe desarrollar para su negocio un programa de cumplimiento para evitar estar en peligro de permanecer ignorante de la Ley de Consumo de Australia y las prácticas comerciales restrictivas en la Ley de Competencia y Consumo.

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